「證券投資顧問事業管理規則」及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」修正草案(金管會公告)

「證券投資顧問事業管理規則」部分修正重點: (修正條文第11條、第12條、第13條及第14條)

增修證券投資顧問事業不得為之行為態樣,包括:

1.不得以任何方式向客戶傳送無合理分析基礎或根據之建議買賣訊息

2.自行或委託他人製播之證券投資分析節目,不得以非事業之受僱人擔任節目主持人

3.證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動不得以業務人員或內部研究單位等非證券投資顧問事業名義,舉辦證券投資分析活動、製作書面或電子文件等行為

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法律很簡單

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